從業人員資質管理不到位。二、近期對華泰證券開展了現場檢查。部分自營業務合規風控把關不到位。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。華泰證券存
光算谷歌seo>光算谷歌外链在以下問題：一 、四、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，三、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。江蘇光算谷歌seorong>光算谷歌外链證監局稱 ，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位 。（文章來源：財聯社）跟投業光光算谷歌seo算谷歌外链務內部控製不完善 。 (责任编辑：光算穀歌外鏈)
